2021香港证券金融牌照申请要求

依照香港现行的金融管理法规，将金融行为细分为10大业务类型，主要为证券交易业务（1号牌照）、期货合约交易业务（2号牌照）、杠杆式外汇交易业务（3号牌照）、证券咨询业务（4号牌照）、期货合约咨询业务（5号牌照）、金融机构融资咨询业务（6号牌照）、自动化交易服务（7号牌照）、证券保证金融资业务（8号牌照）、资产管理服务（9号牌照）、信贷评级服务（10号牌照）。并向开展这些业务的公司和机构颁发相应市场准入牌照，以保证金融市场的风险处于可控状态。而证券交易作为金融活动重要的组成部分，需要多个业务进行配合，才能为客户提供完整的金融服务。也就意味着想要在香港提供证券交易服务，需要取得多个市场准入牌照，即需要取得1号（证券交易业务）、4号（证券咨询业务）、9号（资产管理服务）牌照。

而香港金融1、4、9号牌照因涉及到客户资产管理、证券交易、证券研究分析等多个高度专业的业务分支，因此对申请者的要求较高。这些要求主要分为公司和人员两个方面：

1、公司资质及资金要求

必须为依照《公司条例》进行注册，并处于合法经营状态的香港公司。或是依照香港《公司条例》，进行注册备案的境外公司。同时必须拥有适合业务开展的公司架构，设立完善健全的内部监控管理体系，以应对可能出现的各种业务风险。

由于申请人不仅需要对证券的买入和沽出提供咨询意见，并直接参与交易活动，对客户托管的资产进行处置，因此香港证监会对其有较高的资本要求。想要在香港从事金融证券相关业务，必须满足不低于500万港币的公司股本认缴，以及不低于300万港币的流动资金要求。

2、人员及资质要求

由于1、4、9号牌在专业方面有重合，因此只需要在有重合的业务上设立共有的负责人即可，大大降低了这些公司对专业人员数量要求。尽管如此，1、4、9号牌的申请人，仍需要满足不少于3名负责人负责业务监督，并从中委任至少2名执行董事实时监督业务开展情况的要求。

3、专业人员要求

由于证券交易相关业务作为专业的体系化金融服务，对从业人员的高要求也显得十分合理。对于公司直接负责人，必须能够证明其满足该行业所需的专业性和公正性。通常需要提供的证明材料包括：

1.拥有会计、工商管理、经济、金融财务会计或法律专业的学位（也可为其他专业，但必须在上述两个学科中取得合格成绩）；或取得法律、会计、金融财务的国际认可的专业资格；或通过申请行业认可的资格考试；或具备9年相关行业经验。

2.具备行业必须的经验和知识，包括通过本地监管架构的认可测试、具有2年以上经过证明的管理技巧和经验、拥有不少于6年（在申请日期前必须不间断从事相关行业3年以上）的行业经验。

从以上介绍可以看出，想要申请香港证券业务相关的1、4、9号牌照，需要满足的要求较多，同时十分严苛，因此选择一家专业且有经验的企业管理服务提供商提供必要协助，无疑是好的选择。