办理香港金融牌照合规流程

香港金融牌照合规办理从1到9号,各类牌照的申请难度也不一样。如香港9号资产管理牌照申请条件,香港证监会规定,需要2位香港持牌责任人,而持牌责任人需要有3—5年连续公开的资本市场业绩记录以及要经过一系列严格的考试和资格审查等。同时,企业也要求在香港有实际的办公地址,有经验丰富的管理团队去协助运营公司。通常,获得独立的香港资产管理9号牌照,是一家公司实力雄厚的背书，目前我们有一套香港149牌照转让，干净无经营，有需要额随时电话联系邓生沟通。

香港金融牌照展示

香港金融牌照分机构和个人两种，需要符合以下要求：

个人：财政状况或偿付能力；学历或其他资历或经验，而在这方面的考虑必须顾及申请人拟执行 的职能的性质；是否有能力称职地、诚实地而公正地进行有关的受规管活动；邓生认为信誉、品格、可靠程度及财政方面的稳健性相对重要，，不管是内地公司还是其他，香港证监会更看重的是这些。

机构法律架构：主体是在香港注册成立的公司或在香港公司注册处注册的海外公司

胜任能力公司拥有合适的业务架构、良好的内部监控系统及合资格的业务人员

负责人员

每类所申请的受规管活动而言，必须委任两名负责人员（RO）直接监督进有关活动

持牌代表所有进行受规管活动的人员均需为持牌代表。持牌代表的要求与负责人员类似，唯需要较少的资格和经验。

股东资格

所有大股东（指持股超过10%的股东）均需符合证监会规定的"适当人选"的准则，邓生以往的经验财政资源申请人需维持充足的财政资源。申请人缴足股本要求从零到三千万港元不等。

知识方面：

1.依照香港现行法规要求，对于申请香港金融牌照的公司，其负责人必须为拥有会计、工商管理、经济、金融财务会法律学位（但必须在上述两个学科中取得合格成绩）；

2.或取得法律、会计、金融财务的国际认可的资格；

3.或通过申请行业认可的资格考试；

4.或具备九年（不少于六年）相关行业经验。

从业经验方面：

除了需要满足知识的要求，申请机构的负责人还需要在行业经验、管理经验、监管知识方面符合要求。

行业经验机构负责人必须在申请日起追溯，六年内都从事相关行业，并且在申请日期前，必须不间断从事相关行业三年以上。

管理经验由于机构负责人处于管理岗位，因此必须提供可供证明的，两年可供证明的管理经验和技巧。

监管知识由于金融机构负责人必须接受香港证监会的直接监管，因此必须通过至少一个本地监管架构的认证考试。

申请公司或机构的负责人须满足以上要求，并形成真实可信的报告材料向香港证监会提交。而香港证监会则会依据申请机构提交的资料，对该负责人进行学历、资历、经验进行详细评估，确定该负责人有能力、能够诚实而公正的进行业务监管，并领导该机构从事相应业务活动。

从以上介绍可以看出，香港证监会对于金融牌照申请机构的主要负责人要求极高，并依托负责人对金融业务机构进行必要的监管和监督。因此邓生认为对于香港金融牌照申请机构来说，如何证明其负责人有足够监督相应金融业务，就成为牌照申请是否通过的关键。因此，选择一家有经验的企业服务提供商，协助相关资料的准备，就成为必要的选择，欢迎致电。